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交易场所交易业务许可证拉开了地方政府主动监管的序幕

来源:[链闻] 21 0 0 2021-1-5 13:08

目前山东省金融局已经发放了五张交易场所交易业务许可证,其中四张权益类交易许可证(山东金融资产交易中心、青岛蓝海股权交易中心、山东农村产权交易中心、齐鲁股权交易中心)和一张商品类交易许可证(日照大宗商品 ...

目前山东省金融局已经发放了五张交易场所交易业务许可证,其中四张权益类交易许可证(山东金融资产交易中心、青岛蓝海股权交易中心、山东农村产权交易中心、齐鲁股权交易中心)和一张商品类交易许可证(日照大宗商品交易中心)。后续山东省金融局对于省内获批的各类交易场所还将有序的进行交易业务许可证下发工作。

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近十年,国家层面已经对各类交易场所进行了四次大型的清理整顿工作。

一、2011年,38号文件。2012年,37号文件。两份文件的发出,意味着第一次轰轰烈烈的清理整顿大幕正式拉开。

二、2014年,由公安部统一部署,对国内多个大宗商品交易场所进行突击检查,范围涉及多个省市,第二次整治正式开始。

三、2017年,清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议在北京召开,会议要求深入开展交易场所清理整顿“回头看”行动,用半年的时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

四、2018年,《关于稳妥处置地方交易场所遗留问题和风险的意见》,拉开了清理整顿各类交易场所三年攻坚战的序幕。

至今,较多省份对于辖区交易场所的监管基本为只堵未疏,如何能在守住风险底线的前提下发挥各类要素交易场所的积极作用将成为各省交易场所监管部门的主要课题。

除了上述提到的山东省交易场所交易业务许可证制度之外,福建省也在这个方面不断地探索。交易场所创新服务联盟从福建省金融局获悉,《大宗商品类交易场所交易规则指导意见》正在制定当中,或于不久之后下发。

2017年,福建省相继印发了《福建省交易场所从业人员执业行为准则(试行)》,《福建省交易场所分支机构会员代理商授权服务机构管理办法(试行)》和《福建省交易场所投资者适当性管理指引(试行)》。

此次《大宗商品类交易场所交易规则指导意见》的制定颇受外界期待,意见是否是福建版的交易场所业务许可证值得期待。


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